根据《中华人民共和国审计法》的规定，区审计局对溧水区政务信息系统 “清理” “整合”情况进行了专项审计，现将审计结果公告如下：

一、基本情况

为加快溧水区政务大数据基础库及数据共享交换平台建设，推进政务大数据资源共享，南京市溧水区智慧城市建设领导小组办公室（以下简称区智慧办）面向全区开展政务大数据摸底填报工作，填报内容包括业务系统、数据库资源、网络接入、自建及租用机房等情况，该项工作于2018年12月20日之前完成了初步填报，收回41家单位的调查资料，梳理出19家单位的30个区级信息系统。

截至2018年12月，重点审计调查的5家单位共建立政务信息系统11个，包含用于支撑部门业务应用的业务、管理等各类信息系统，涵盖了土地管理、财政服务、地理信息、医疗卫生等数据资源。2016年   至2018年，共投入资金2585.33万元，其中硬件投入660.55万元、软件投入1672.72万元、运维费45.6万元、机房建设及运维费29万元、安全投入101万元、测评费8万元、系统监理费68.46万元。

二、审计评价

近年来，区委、区政府高度重视政务信息化工作，各相关部门以推行电子政务、建设智慧溧水等为抓手，以数据整合和共享为途径，推动政府管理和社会治理模式创新，基本形成了基础设施统筹建设、信息资源共享交换、应用系统协同互动、信息惠民一站服务的建设模式和大数据资源管理体系，智慧交通、智慧城管、智慧医疗等系统在社会服务中发挥了应有作用，有力推进了政府决策科学化、社会治理精准化、公共服务高效化。

三、审计发现的主要问题及处理意见

（一）政务信息系统建设使用方面

1、上报至区智慧办的系统资料不及时不准确

经审计抽查，区国土局未上报信息系统资料；区发改委未上报准确，少填报一个信息系统资料。

2、决策审批资料不完善

经审计抽查，（1）区发改委未提供关于2017年3月份溧水区目标责任体系信息化平台升级建设开发项目的筹建决策等相关会议讨论记录以及“三重一大”备案材料；未提供溧水区优化营商环境企业信用服务平台开发建设“三重一大”备案材料。（2）区财政局未提供关于非税暂存款模块升级（2017—至今）的筹建决策等相关会议讨论记录以及“三重一大”备案材料、新账务系统（2019—至今）的“三重一大”备案材料。

3、在系统使用方面，存在系统闲置、利用率不高、数据长期不更新等现象

经审计抽查，截至审计日，区行政审批局牵头建设的溧水区综合执法信息平台处于闲置状态，此系统是由区行政审批局和区城管局共同研究的建设方案，于2018年10月通过了法制办、编办、城管局、市场监督管理局、交运局、环保局、各镇街执法平台负责人参与的系统初验，基本达到系统建设要求。2019年3月区城管局因机房服务器安全问题下架了综合执法平台，现平台处于停运状态，同时与数字城管整合工作也停滞不前；区发改委建设的溧水区目标责任体系信息化平台于2018年11月之后无系统更新，使用频率不高。

（二）政务信息资源使用方面

信息资源整合共享能力不足。审计发现部分单位系统林立，“孤岛”现象比较突出，系统间不能互联互通，信息资源整合共享能力不足。

（三）政务信息系统安全管理方面

部分单位内控制度不完善。审计发现部分单位信息化建设及安全管理相关内控制度建立不完善。

四、审计建议

（一）完善决策审批资料，提高系统使用频率。完善政务信息系统事前立项、事中跟踪、事后监管的一整套流程资料，决策程序及时进行“三重一大”备案；及时更新信息系统资料，提高信息系统使用频率。

（二）创新管理模式，推动部门间资源整合共享。区发改委应会同相关部门创新政务信息系统建设管理模式，加强“统一规划、统一平台、统一后台、统一网络、分层开发”的顶层设计，加强政务信息系统建设管理，实现系统建设的科学管理、资源节约、设计合理、功能完善、使用高效。各部门单位应明确内部信息化管理机构职责，规范系统建设管理流程，加快政务信息系统清理、整合等工作。

（三）增强信息安全意识，建立健全相关制度。各部门应切实增强网络安全意识，完善和落实网络安全责任制，把握系统建设、数据产生、存储、共享、使用、销毁等环节，落实系统建设者、数据提供者、数据使用者等网络安全责任，加强网络安全风险评估、应急演练和安全审查等工作，着力提高政务信息系统保障能力。

2019年12月2日